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韩国股市全面取消“卖空禁令”
卜晓明
韩国3月31日全面取消股市卖空禁令。
韩国金融委员会说,自3月31日起,韩国证券交易所全面恢复卖空交易,适用于在该证交所注册上市的所有约2700只股票。此前,仅韩国综合股价指数和高科技股的高斯达克指数共计350只股票允许卖空。
美国消费者新闻与商业频道(CNBC)3月30日报道,韩国证券交易所已引入“裸卖空侦测系统”。据韩国证券交易所和韩国金融委员会去年4月的声明,“裸卖空侦测系统”将连接韩国证券交易所服务器,收集21家外资机构和78家内资机构的股票余额数据。
CNBC报道,韩国金融监管机构已显著加重对股市非法获利的处罚。非法获利50亿韩元(约合2465万元人民币)或以上者将面临5年至终身监禁刑罚。
所谓“裸卖空”指投资人卖出自己并不持有甚至尚未借入的股票或债券,在韩国属违法行为。韩国金融委员会2023年底宣布,重罚法国巴黎银行和英国汇丰银行,理由是这两家金融机构反复进行“裸卖空”交易。韩国媒体当时报道,这两家银行违反韩国《资本市场法》,须缴罚金共计2030万美元。
发现法国巴黎银行和汇丰银行的大规模违法卖空操作后,韩国金融委员会2023年11月决定,全面禁止韩国股市的卖空行为,直至2024年6月底恢复了350只股票的卖空交易。在此之前,韩国金融委员曾于2020年3月实施全面卖空禁令,以应对新冠疫情所致市场动荡,2021年5月放开350只股票的卖空交易。
今年2月,韩国监管机构对美国摩根大通银行和摩根士丹利银行等多家大型金融机构施以罚款,理由是这些机构违反卖空规定。
CNBC报道,因卖空操作会导致股价下行,这种操作在韩国备受散户投资者批评。韩国KB证券公司董事总经理彼得·金(音译)说:“散户投资者为韩国股市贡献超过50%的交易量。”
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